La Superintendencia General de Valores (Sugeval) anunció esta mañana la apertura de un proceso de investigación sancionatoria en contra de Aldesa Puesto de Bolsa.
De acuerdo con un hecho relevante enviado al mercado, la investigación se da debido a que, durante entre abril y diciembre del 2018, el puesto de bolsa no habría llevado los registros contables necesarios, con claridad y exactitud, de las operaciones de pago de cuentas por cobrar, generando dificultad para conocer la situación patrimonial o financiera de dicha entidad.
Además, durante varios días de los meses comprendidos entre diciembre del 2017 y diciembre del 2018 se habría sobrepasado el límite del 10% al financiamiento otorgado como puesto de bolsa a clientes individuales o a un grupo de interés económico; así mismo, habría sobrepasado el límite al saldo de posiciones de compra a plazo ajustado por riesgo (SAAR) en esas mismas fechas.
El Hecho Relevante señala que, en caso de comprobarse las supuestas irregularidades en el manejo de la contabilidad, se estaría ante una infracción muy grave al reglamento. Esto generaría una multa del 5% del patrimonio total de la sociedad como sanción.
Por su parte, si se demuestra los otros dos incumplimientos, Aldesa Puesto de Bolsa solo recibiría una amonestación privada, ya que estas se tipifican como infracciones leves, según la Ley Reguladora del Mercado de Valores.
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