{"id":23314,"date":"2022-03-31T10:33:15","date_gmt":"2022-03-31T16:33:15","guid":{"rendered":"https:\/\/test.rumboeconomico.net\/?p=23314"},"modified":"2022-03-31T10:33:18","modified_gmt":"2022-03-31T16:33:18","slug":"programas-de-compliance-su-aporte-a-las-empresas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/rumboeconomico.net\/opinion\/programas-de-compliance-su-aporte-a-las-empresas\/","title":{"rendered":"Programas de compliance su aporte a las empresas"},"content":{"rendered":"\n

Por:<\/strong> Dayanna Z\u00fa\u00f1iga
Coordinadora del Departamento de Compliance de <\/strong>Nassar Abogados.<\/strong><\/a><\/p>\n\n\n\n

La forma correcta para prevenir y controlar que se produzcan los delitos de corrupci\u00f3n es mediante un programa de Compliance Penal.<\/em> Estos son mecanismos que se implementan a diversas \u00e1reas de las organizaciones. Tienen como objetivo evitar que se materialicen los riesgos de corrupci\u00f3n y par\u00e1metros de tipo \u00e9tico.<\/p>\n\n\n\n

La incorporaci\u00f3n de estos mecanismos les permite a las empresas prevenir y controlar que no se est\u00e1n llevando a cabo a lo interno y externo de su organizaci\u00f3n conductas il\u00edcitas en el ejercicio de su actividad. As\u00ed como comprobar que son organizaciones alineadas a la integridad corporativa con un alto respeto hacia la legalidad. Adem\u00e1s, que rechazan hacer negocios, alianzas o involucrarse con terceros que no compartan esta forma de hacer negocios.<\/p>\n\n\n\n

Para construir y liderar un marco de cumplimiento y transparencia en las empresas se necesita una buena estructura en la gobernanza de la organizaci\u00f3n. All\u00ed debe existir igualdad, transparencia e independencia al momento de regular a la alta direcci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Como parte de los procesos de implementaci\u00f3n de un programa de Compliance <\/em>dentro de una empresa en primer lugar se debe crear un equipo. Este debe encargarse de realizar un an\u00e1lisis de riesgos, definir protocolos, elaboraci\u00f3n de un C\u00f3digo \u00c9tico. As\u00ed como de la implantaci\u00f3n de canal de denuncias interno, auditoria y seguimiento, entre otros aspectos.<\/p>\n\n\n\n

El programa de compliance es como un seguro para las organizaciones. Brinda protecci\u00f3n y disminuci\u00f3n en la materializaci\u00f3n de riesgos por incumplimientos normativos y regulatorios. Adem\u00e1s, brinda credibilidad y confianza a terceros interesados, y evita p\u00e9rdidas financieras y da\u00f1os a la reputaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Aspectos relevantes de la Ley 9699 y reglamento.<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Desde el 2017, en el pa\u00eds se da la adhesi\u00f3n a la convenci\u00f3n anticohecho. Con ello se asume el compromiso de legislar para mejorar las herramientas y tener una gobernanza m\u00e1s s\u00f3lida. En el 2019 se establece la Ley 9699 que introduce la responsabilidad penal de personas jur\u00eddicas por delitos de corrupci\u00f3n con base en diversos supuestos que dan pie a sanciones como multa, inhabilitaci\u00f3n, cancelaci\u00f3n de permisos, entre otros.<\/p>\n\n\n\n

Esta ley es aplicable para toda persona jur\u00eddica nacional y extranjera con actividades en Costa Rica. Adem\u00e1s de empresas del sector p\u00fablico, empresas privadas, p\u00fablicas estatales, no estatales, asociaciones, fundaciones e instituciones aut\u00f3nomas vinculadas con relaciones comerciales internacionales.<\/p>\n\n\n\n

En su art\u00edculo dos obliga a la prevenci\u00f3n y control de que se comentan los delitos de corrupci\u00f3n. Esto tanto a nivel externo como interno de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Las empresas deben ir m\u00e1s all\u00e1 de tener el Compliance en el papel. Se debe implementar la integridad corporativa, tener una alta direcci\u00f3n comprometida. Los estatutos de las empresas o el plan estrat\u00e9gico las altas gerencias deben ser claras en su mensaje de tolerancia cero a la corrupci\u00f3n. As\u00ed como de cumplimiento y prevenci\u00f3n de estos hechos. Tambi\u00e9n de los recursos humanos y financieros para lograr este cumplimiento.<\/p>\n\n\n\n

Implementaci\u00f3n de un Programa de Compliance.<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Actualmente existen 20 requisitos aproximadamente que indica el modelo de Compliance.<\/p>\n\n\n\n

Las organizaciones deben analizar cada requisito, diagnosticar e identificar las actividades de la persona jur\u00eddica. As\u00ed como medir el nivel de riesgo de comisi\u00f3n de los delitos de corrupci\u00f3n. Todo esto para conocer el grado de cumplimiento de Compliance y los ajustes que se deben realizar.<\/p>\n\n\n\n

Dichos requisitos tienen que tomar algunos criterios del pa\u00eds, como el sector en que se desarrolla la empresa. Tambi\u00e9n incluye asociados o socios de negocios, actividad comercial y el grado de interacci\u00f3n con el sector p\u00fablico. Si son empresas con casas matrices fuera del pa\u00eds, se debe verificar que se ajuste a la jurisdicci\u00f3n local.<\/p>\n\n\n\n

Asimismo, se est\u00e1 trabajando para que estos programas de las instituciones puedan ser registrados ante el Ministerio de Justicia y Paz. Para ello se debe cumplir a cabalidad con la ley y su reglamento.<\/p>\n\n\n\n

M\u00e1s columnas de OPINI\u00d3N aqu\u00ed.<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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